金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差(chà)后的(de)名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为(wèi)上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和具(jù)体(tǐ)安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)。投资者(zhě)应(yīng)当充(chōng)分了解两地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规(guī)、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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