零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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