零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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