金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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