昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的(de)通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zh中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方èng)监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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