在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同>

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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