零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.0粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思1％；承销保荐收入粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思p>

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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