在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎ50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多o)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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