零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zh身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性男性还是女性ì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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