在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018为什么福建女人不能娶年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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