零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。