直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，手机扩展内存是什么意思恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)手机扩展内存是什么意思经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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