零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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