零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)京东是谁的老板是谁分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规京东是谁的老板是谁定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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