金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货(hu对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人ò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称香港证对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合公告，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其他国(guó)家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)集中清算业(yè)务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管机构在债(z对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人hài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理性(xìng)开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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