昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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