零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(y像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的īn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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