在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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