直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xí大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看ng)分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(g大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看é)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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