零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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