直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(g绿豆汤的热量是多少大卡āi)营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10绿豆汤的热量是多少大卡月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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