金(jīn)融界4月21日消息(xī) 堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释="Courier New">证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行(x堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释íng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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