昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全(quán毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗)平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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