科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊olor: #ff0000; line-height: 24px;'>霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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