金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和(桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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