在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(sh青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？ān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèn青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？g)新。

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