科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiā一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好o)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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