金(jīn)融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人(100块钱值多少美元，100美元是几百元钱rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投(tóu)资(zī)者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互(hù)换通(tōng)报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时(shí)100块钱值多少美元，100美元是几百元钱申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中央对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同(tóng)向境内(nèi)外(wài)投资(zī)者提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结(jié)算公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上(s100块钱值多少美元，100美元是几百元钱hàng)限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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