零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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