科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

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　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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