科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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