零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(z一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米ài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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