科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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