直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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