在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(g华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗òu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

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　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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