昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗)信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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