金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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