零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　<第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手img alt="东北证券突发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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