直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思p>

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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