科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗