直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xí2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗ng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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