金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上350开头的身份证是哪里的述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？350开头的身份证是哪里的

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻350开头的身份证是哪里的落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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