零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚ln的公式大全，ln4-ln2等于多少事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证ln的公式大全，ln4-ln2等于多少监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuln的公式大全，ln4-ln2等于多少án)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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