金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合(hé)公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(s世界上哪个国家女人最开放uǒ)利率互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者(zhě)为(wèi)符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过(guò)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清(qīng)算所之间的(de)风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外(wài)汇(huì)交(世界上哪个国家女人最开放jiāo)易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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