在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.1342周是几个月，42周是几个月保质期亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规(gu42周是几个月，42周是几个月保质期ī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管42周是几个月，42周是几个月保质期理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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