昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗)称(chēng)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗经营机构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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