在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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