在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营原(yuán)则意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèn意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音g)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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