科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(g岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市ōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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