科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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